核心通过规则：18个过程域所有目标100%满足，所有实践达到FI（完全实施）/LI（大部分实施），无PI/NI项，体系真实运行≥6个月
一、企业基础准入硬性条件（必查项）
企业资质：公司成立满1年以上，具备独立法人资格
人员规模：研发相关人员≥15人，企业总人数≥22人
项目要求：近12个月内完成≥3个完整软件/系统集成项目，覆盖全生命周期
体系运行：组织级标准过程体系已建立，实际稳定运行≥6个月
组织架构：明确设置EPG过程改进组、项目经理、QA、配置管理员、需求负责人等核心岗位
高层承诺：高层管理者签署过程改进承诺，提供充足资源支持
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二、CMMI3级18个过程域（PA）完整自查清单+证据目录
第一部分：过程管理类（4个PA）
1. OPF 组织过程焦点
成立专职EPG过程改进组，有明确职责与人员任命
组织过程改进计划、年度改进目标、差距分析报告
过程改进活动记录、改进项跟踪闭环记录
过程变更申请、评审、发布记录
管理评审会议记录、高层改进决策记录
2. OPD 组织过程定义
组织标准过程库OSSP、全生命周期过程模型
过程裁剪指南、裁剪规则、裁剪申请记录
标准模板库、检查单库、规程文件库
组织度量库、经验教训库、复用资产库
过程资产发布、更新、维护管理记录
3. OT 组织培训
岗位能力矩阵、岗位技能要求
年度培训计划、CMMI体系专项培训计划
培训课件、签到表、培训记录、考核记录
培训效果评估、员工能力提升记录
新员工入职培训、岗位赋能记录
4. IPM 集成项目管理
项目基于组织标准过程裁剪后的项目定义过程PDP
项目集成计划、跨角色协同管理机制
项目团队组建、职责分工、沟通计划
组织资产复用记录、项目协同工作记录
项目阶段评审、里程碑管控记录
第二部分：项目管理类（5个PA）
5. PP 项目计划
项目立项申请、立项评审记录
工作规模、工作量、进度、成本、资源估算记录
完整项目计划书、WBS工作分解结构
项目进度计划、风险计划、质量计划、配置管理计划
项目计划评审、基线化、发布记录
6. PMC 项目监督与控制
项目周/月例会、进度跟踪记录
项目实际与计划偏差分析、纠正措施记录
项目问题登记、跟踪、闭环管理记录
里程碑评审、阶段管控记录
项目状态报告、向上汇报记录
7. RSKM 风险管理
项目风险识别清单、风险来源分析
风险概率、影响评估、优先级排序
风险应对计划、规避/缓解/转移方案
风险定期跟踪、预警、处置记录
风险闭环、经验总结记录
8. SAM 供应商协议管理
供方筛选、准入、评估标准
外包/采购合同、供应商协议
供方交付物监控、验收记录
供应商绩效评估、考核记录
供方问题跟踪、合作管理记录
9. MA 测量与分析
组织及项目度量目标、度量项定义
度量数据采集规范、采集记录
度量数据统计、分析报告
度量结果用于管理决策、过程优化记录
度量库维护、数据一致性管控记录
第三部分：工程类（6个PA）
10. REQM 需求管理
需求规格说明书、需求评审记录
需求基线建立、变更控制流程
需求变更申请、评审、审批、实施记录
需求双向追溯矩阵（需求设计测试验收）
需求验收、客户确认记录
11. RD 需求开发
客户原始需求收集、分析、整理记录
产品需求、功能需求、非功能需求定义
需求用例、场景说明、原型设计
需求确认、验证、评审记录
需求分层、分解、分配记录
12. TS 技术解决方案
概要设计、详细设计文档
系统架构设计、模块设计、接口设计
技术方案选型、决策记录
设计评审、设计变更记录
可测试性设计、代码规范执行记录
13. PI 产品集成
产品集成计划、集成顺序、接口清单
集成测试环境、集成测试用例
组件集成、联调、问题整改记录
集成验收标准、集成验收记录
最终产品打包、交付准备记录
14. VER 验证
单元测试、集成测试、系统测试计划
测试用例、测试数据、测试执行记录
缺陷管理台账、缺陷修复、回归测试记录
文档评审、代码走查、同行评审记录
测试报告、验证结论记录
15. VAL 确认
用户验收测试计划、UAT用例
用户场景验证、现场部署测试记录
客户确认、验收签字记录
产品交付、上线验证记录
用户反馈、问题整改记录
第四部分：支持类（3个PA）
16. CM 配置管理
配置管理计划、配置项识别清单
配置库权限管理、版本控制记录
配置基线建立、发布、变更控制记录
配置项变更申请、评审、审批记录
配置审计记录、配置库备份记录
17. PPQA 过程与产品质量保证
QA独立设置，与项目团队无隶属关系
QA审计计划、过程审计、产品审计记录
不符合项报告、跟踪整改、闭环记录
QA质量周报、月报、向上汇报记录
过程合规性检查、质量管控记录
18. DAR 决策分析与解决方案
重大技术/管理问题结构化决策流程
备选方案制定、评估标准定义
方案评估、对比、选型记录
决策评审、最终方案确认记录
决策实施、效果跟踪记录
三、评估通用必查证据要求
所有文档、记录真实可追溯，严禁补写、造假
3个项目需提供全生命周期完整证据链
所有过程活动与体系文件要求完全一致
核心岗位人员可清晰阐述对应过程实践
项目管理、配置、缺陷、测试工具使用记录完整
四、评估否决项（直接不通过）
体系文件与实际执行两张皮，过程未落地
核心过程域实践未实施，出现PI/NI评级
项目证据缺失严重、伪造痕迹明显
QA岗位不独立，未有效执行审计工作
EPG虚设，无实际过程改进活动