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重磅!国资委制定《中央企业合规管理指引(试行)》

 

       近日,国务院国资委印发《中央企业合规管理指引(试行)》要求,中央企业应当按照全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立的原则加快建立健全合规管理体系,设立合规委员会,中央企业相关负责人或总法律顾问担任合规管理负责人。

 

 

企业合规管理体系

 

       《指引》明确了中央企业董事会、监事会、经理层的合规管理职责,并要求中央企业设立合规委员会,与企业法治建设领导小组或风险控制委员会等合署,承担合规管理的组织领导和统筹协调工作,定期召开会议,研究决定合规管理重大事项或提出意见建议,指导、监督和评价合规管理工作。

 

 

       对于强化中央企业海外投资经营行为的合规管理,《指引》提出了具体要求:深入研究投资所在国法律法规及相关国际规则,全面掌握禁止性规定,明确海外投资经营行为的红线、底线;健全海外合规经营的制度、体系、流程,重视开展项目的合规论证和尽职调查,依法加强对境外机构的管控,规范经营管理行为;定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况,重点关注重大决策、重大合同、大额资金管控和境外子企业公司治理等方面存在的合规风险,妥善处理、及时报告,防止扩大蔓延。

 

 

       据悉,中华人民共和国国家标准GB/T 35770-2017《合规管理体系指南》于2017年12月29日正式发布。这份等同采用ISO 19600:2014的推荐性国标,将于2018年7月1日正式实施。合规管理体系指导企业建立、实施、评价和改进合规管理体系,从而达到对风险有效的应对和管控。

 

 

       建立合规管理体系的目的和意义:

 

       (1)该指南可用于指导未进行合规管理的组织确定、运行、评价和改进合规管理体系,也可对已建立合规管理体系的组织改进合规管理提供指导。

 

       (2)建立有效的合规管理体系虽然并不能杜绝违规的发生,但是能够降低违规发生的风险。

 

       (3)在很多国家或地区,当发生违规时,组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩,这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。这对于中国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。

 

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