一.认证申请与合同管理
源头造假零容忍
红线1：放宽申请审核门槛 对企业资质、场所真实性、体系运行现状审核流于形式，甚至受理被列入严重违法失信名单、近1年发生重大质量事故企业的申请，直接触发处罚。
红线2：合同签订不规范 未与企业直接签订认证合同、合同未明确双方核心责任，或通过第三方代签、拆分合同规避监管，均属于违规操作。
红线3：变相降低认证门槛 以“打包销售”认证服务、捆绑咨询、培训等附加业务为前提承接认证，通过附加服务置换认证标准放宽，属于违规诱导行为。
红线4：违规承诺误导企业 向客户作出“包过”“快速拿证”“一次性通过无整改”等话术承诺，隐瞒审核流程和标准，违背认证公正性原则。
红线5：收费流程不合规 在未完成初审、未确认企业具备审核条件前，擅自收取全额认证费用，变相绑定企业、降低审核把关力度。
二.审核方案与人日安排
偷工减料必严查
红线6：审核人日核算违规 未严格按照CNAS-CC105或IAF MD5标准计算审核人日，擅自压缩人日数量、缩短审核时长，导致审核深度不足。
红线7：多场所抽样不合规 抽样数量未达标（通常需≥√n+1，n为总场所数），抽样未覆盖高风险场所，或抽样过程无完整记录，仅选取易达标场所规避核查。
红线8：审核计划制定不规范 未制定详细审核计划，或计划未明确审核范围、人员、时间、环节，且未提前发送给受审核方确认，影响审核有序开展。
红线9：审核组能力不匹配 审核组专业能力未覆盖认证范围所有关键过程，存在专业盲区却开展审核，导致关键环节核查缺位。
红线10：审核员轮换不合规 同一审核员连续三年审核同一家企业且未按要求轮换，易形成利益关联，影响审核公正性。
红线11：远程审核超限 远程审核比例超过50%上限，且无充分合理理由及完整记录，大量以远程替代现场核查，降低审核有效性。
三.第一阶段审核执行
流于形式必追责
红线12：虚设第一阶段审核 仅开展文件审查，未实际到现场核查，跳过第一阶段实地评估环节，直接放行进入第二阶段审核。
红线13：核心评估内容缺失 未全面评估企业场所真实性、生产经营过程合规性、法律法规遵循情况及体系准备状态，审核结论缺乏支撑。
红线14：审核结论不明确 第一阶段报告未清晰给出“是否具备第二阶段审核条件”的明确结论，或结论模糊、模棱两可，误导后续审核安排。
红线15：违规跳过第一阶段 无充分合规依据，或未经过技术委员会批准，擅自跳过第一阶段审核，直接开展第二阶段现场审核。
四.第二阶段现场审核
走过场必严惩
红线16：首末次会议不合规 未要求企业最高管理者或授权高管亲自参加首末次会议，或参会人员无有效授权，未留存签到记录便推进审核流程。
红线17：审核组配置违规 审核组未至少配备1名专职审核员，或专职审核员未全程参与现场审核，影响审核专业性和规范性。
红线18：关键过程未现场验证 对设计开发、采购、生产、内审、管理评审等核心关键过程，未开展实地验证，仅依赖书面材料或口头汇报下结论。
红线19：轻证据重汇报 未查证体系运行的原始记录、生产数据、现场操作等实质证据，仅通过听取企业汇报便确认体系有效性。
红线20：不符合项管理违规 未准确识别、完整记录不符合项，或未取得受审核方确认签字；甚至由审核员代写不符合项报告、纠正措施，构成造假。
红线21：审核时长被违规压缩 无故缩短、中断审核时间，如以半天时间完成原定两天的审核任务，导致审核流于形式。
红线22：多场所核查不到位 对多场所企业未合理抽样，未重点覆盖高风险地点，核查范围不足导致整体体系评估失真。
红线23：外包过程核查缺位 未核实企业外包过程的控制有效性，对关键外包业务放任不管，忽略外包环节对体系整体的影响。
红线24：审核记录不规范 审核记录不完整、不可追溯，字迹潦草、逻辑混乱，无法完整还原审核全过程，难以应对后续监管检查。
五.认证决定与发证
违规发证终身追责
红线25：认证决定主体违规 由审核组人员直接作出认证决定，未由独立于审核组的专业人员或部门审核把关，违背分权制衡原则。
红线26：整改验证不到位便发证 对审核发现的严重、一般不符合项，未完成整改效果验证，或验证不合格，便擅自发放认证证书。
红线27：证书范围描述模糊 证书中认证范围描述不准确、不具体，使用“相关活动”“等”模糊用语，扩大或虚增认证覆盖范围。
红线28：发证前信息未公示上传 未在发证前将企业认证信息、审核情况上传至“认证行政监管平台”，规避行政监管和社会监督。
红线29：违规操作发证流程 存在“先发证后补材料”“倒签证书日期”等行为，篡改审核、发证时间线，掩盖违规审核事实。
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六.监督与再认证审核
放松管控必整改
红线30：监督审核逾期开展 未按时开展年度监督审核，超出“第12±3个月”的时限要求，放任企业获证后体系运行风险。
红线31：监督审核覆盖不全 未覆盖全部管理体系标准条款及核心关键过程，存在核查盲区，无法确认体系持续有效性。
红线32：整改跟踪不彻底 未对上次审核发现的不符合项，开展持续有效性跟踪验证，导致同类问题反复出现。
红线33：再认证审核流于形式 再认证时未重新全面评估企业整体绩效、体系适宜性和有效性，直接沿用旧审核结论为不符合项企业续发证书。
红线34：人情化降低审核标准 因与客户“关系好”“合作久”，擅自降低监督审核深度、减少审核频次，放松风险管控。
红线35：重大变化未重新评估 发现企业发生搬迁、扩产、业务调整等重大变化，未及时重新评估体系风险，仍按原有标准开展审核。
七.机构内部管理
责任空转必问责
红线36：内部管控机制缺失 未建立并有效运行内部审核与管理评审机制，内部自查流于形式，无法及时发现并纠正自身运营违规问题。
红线37：审核员档案不完整 未建立健全审核员档案，缺失资格证书、培训记录、绩效评估、投诉处理等关键材料，人员管理失控。
红线38：未开展年度能力评价 未对审核员进行年度专业能力评价，或评价无完整证据留存，导致审核员能力不达标却持续安排审核任务。
红线39：关键信息未公开 未在官方网站公开认证规则、收费标准、证书样本等核心信息，剥夺企业知情权，涉嫌隐性收费或违规操作。
红线40：投诉处理机制不完善 未设立独立的投诉处理部门和机制，对客户投诉推诿扯皮、未及时响应处置，损害行业公信力。
八.禁止性行为
一碰即出局
红线41：协助企业造假（重罚红线） 代替获证企业编制体系文件、内审报告、管理评审记录等核心材料，直接定性为认证造假，从严处罚。
红线42：超范围开展认证（资格红线） 在未获批准的认证领域承接业务、发放证书，证书直接判定无效，机构资质将被撤销。
红线43：违规委派审核员 安排未注册、资格被暂停或注销的审核员执行审核任务，突破人员资质底线。
红线44：伪造审核证据 篡改审核轨迹、伪造GPS定位记录、现场照片等审核佐证材料，掩盖审核造假或流于形式的事实。
九.获证组织有效性核查
体系失效必处置
红线45：放任体系“两张皮” 明知获证企业仅为应付审核保留体系文件，实际未按体系运行，却未采取干预措施，政府将通过突击访谈、调取生产质量数据、比对内外部信息等方式核验，查实后从严处置。
红线46：最高管理者认知缺位 企业最高管理者对体系要求不理解、不重视，将体系管理完全推给体系员，自身不参与、不推动改进，直接视为体系失效，将启动证书暂停、撤销流程。